# 打新 更新时间：2021.08.23
# 1 新股申购
新股申购入口在【交易】-【打新】-【新股申购】。
# 1.1 申购今日新股
新股申购流程如下：
①当天可申购新股，在【今日新股】列表查看。左侧可以查看应缴金额、可用金额、申购额度、当日中签状态；
②登录交易账号，选择用普通账户或信用账户申购今日新股，点击【普通账户申购】/【信用账户申购】按钮。；
③勾选需要申购的新股，选择股东账户、申购数量，点【申购】进入下一步；
④对当前申购信息进行确认，点【确定】进入下一步；
⑤申购确认后，返回申购委托结果；
⑥今日申购记录通过【今日申购记录】查询。
# 1.2 新股中签提示
登录交易账号后，新股中签会在以下入口提示：
①打开广发操盘手，登录交易账号后，当日新股中签会有弹窗提示；
②【交易】-【打新】-【新股申购】，提示中签缴款；
③【交易】-【打新】-【新股申购】-【今日中签查询】查看今日中签新股。
# 1.3 新股相关查询
1.3.1今日申购记录
【交易】-【打新】-【新股申购】-【今日申购记录】，查看今日申购记录。
1.3.2历史申购记录
【交易】-【打新】-【新股申购】-【历史申购记录】，查看历史申购记录。
1.3.3今日中签查询
【交易】-【打新】-【新股申购】-【今日中签查询】，查看今日中签查询记录。
1.3.4历史中签查询
【交易】-【打新】-【新股申购】-【历史中签查询】，查看历史中签查询记录。
1.3.5即将发行新股
【交易】-【打新】-【新股申购】-【即将发行】，查看即将发行新股。
1.3.6发行待上市新股
【交易】-【打新】-【新股申购】-【发行待上市】，查看发行待上市新股。
# 1.4 新股申购常见问题解答
1.4.1 有市值有额度
- 怎样才可以申购新股？
首先需要有证券账户，其次需在T-2日（T日为网上申购日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，深圳和上海的市值分开计算。相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。
- 新股申购额度如何计算？
（1）计算时段：按客户T-2日 （T日为网上申购日）前20个交易日（含T-2日） 的日均持有市值计算。
（2）申购市值起点：1万元，上海、 深圳市场分开单独计算。
（3）市值计算方法:：按证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算，深圳每5000元市值可申购500股，不足5000元的部分不计入可申购额度;.上海每10000元市值可申购1000股，不足10000元的部分不计入可申购额度。
- 新股申购市值计算范围？
（1）非限售A股股份（包括主板、中小板和创业板）包括信用证券账户的市值（信用账户融资买入及自有证券市值均计算）;
（2）非限售A股停牌及暂停上市股份（按相应股票最近一个交易日的收盘价计算）;
（3）发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董监高人员交易限制的非限售A股股份。
（4）新股申购中签的股份开始纳入市值计算的时间：
深圳：上市之日起计；
上海：上市前一-交易日起计。
- 如何查询新股申购额度？
广发证券操盘手-交易-打新-新股申购-我的申购额度。
- 为什么普通账户有深圳新股申购额度，信用账户却没有，不能申购新股？
深交所规定：T-2日及前20个交易日内有过市值（数量不限）的账户有额度。如果客户深圳信用账户在T-2日及前20个交易日内一直没有持仓深圳股票，则信用账户没有额度，只能通过普通账户进行新股申购。
- 多个上海A股账户的市值是否合并计算新股申购额度？
持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。多个证券账户判断标准：T- 2日日终，"账户持有人名称"、"有效身份证明文件号码"均相同。
- 深圳A股账户在多个券商托管，为何在其他券商有额度，在广发证券没有额度？
若T-2之后转托管，则T日在新券商就查看不到额度。对于新转托管的客户，只要确认客户有额度，可联系营业部处理。若非此情况，请客户拨打(020)95575转9人工验证账户查询指引。
- 有深圳的新股申购额度，能否申购上海的新股？
上海市场额度和深圳市场额度是分开计算的，要有对应市场的额度才能进行新股申购。即有上海申购额度才能申购上海的新股，深圳也一样。
1.4.2 申购新股
- 新股申购怎么操作？
广发操盘手-交易-打新-新股申购-普通账户申购/信用账户申购。
- 新股申购委托数量要求？
深圳：500股或者500股的整数倍；
上海：1000股或者1000股的整数倍；
可申购数量是申购额度与新股申购上限取小。
- 新股申购操作次数问题
一个账户多笔申购、同一客户的多个账户多笔申购的，仅第一笔申购有效。
- 新股申购可以撤单吗？
新股申购不能撤单，且每只新股以第一笔申购有效。即同一只新股如果多次申购，除第一笔有效外，其它均无效。
- 信用账户新股申购规则
深圳：若通过信用账户申购新股，该账户必须有市值(即只能通过有市值的信用证券账户或有市值的普通证券账户申购新股);
上海：只要普通账户与信用账户其中一个账户有市值，即可通过信用账户申购新股。
（1）新股中签，T+2日日终信用账户需有足够的自有资金，即使用信用账户可用还款金额。
（2）普通账户和信用账户均符合新股申购条件的情况下，投资者只能选择其中一个账户申购新股，若同时通过普通账户和信用账户申购，将以第一笔申购为准。
- 申购创业板新股是否需要开通创业板权限？
是的。如果投资者没有依照适当性管理的规定程序和要求开通创业板交易，则不能参与创业板新股申购。
1.4.3 配号查询
- 什么是新股配号？
新股配号是指投资者在办理完新股申购手续后得到的合同号，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，投资者可以在T+1日查询配号，T+2可以查询中签结果。
- 怎么查询新股配号？
广发易淘金-交易-新股申购-申购查询-配号查询（可切换普通账户和信用账户）。
- 新股申购配号规则？
申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
- 客户T日日间新股申购委托成功，为什么T+1查不到配号？
可能原因:
(1)重复申购；
(2) 该客户已被列入限制申购名单。
- 查询配号时，深圳提示"证券账户无效"，上海提示"B0违规重复"，是什么原因？
深圳：根据登记公司深圳分公司反馈，提示证券账户无效是由于一人多户情况下的重复申购。
上海：该提示说明客户重复申购，应通过操作第一笔申购的账户查询配号。
1.4.4 中签查询及缴款
- 新股申购什么时候可以查询中签结果？
T日申购，最早可以在T+1日晚上清算以后查询到。一般建议客户T+2日查询是否是中签，若是中签需要在T+2下午4:00前在账户上准备足够资金以备新股缴款。
- 如何查询新股中签结果？
广发操盘手-交易-打新-新股申购-今日中签查询/历史中签查询。
- 新股中签如何缴款？
T日申购新股，T+2日可查询中签结果，若中签，则在T+2日日终，中签客户应确保其资金账户有足额可用资金缴款（当天卖出股票所得资金可用于中签缴款），不足部分视为放弃认购。
（注：交易截止时点为交易日15:00，转账截止时点为交易日16:00，T+2日日终资金仍为冻结状态）
- 同一天中签多只新股，且认购资金不足时，应如何缴款？
根据目前规定，客户同一资金账户同日中签两只或以上新股时,系统默认缴款顺序为"中签总金额由小到大依次缴款"，金额小的优先缴款。（两市场合并排序）。
提醒：现WEB交易系统已上线"中签新股调整缴款顺序"功能，若出现账户缴款资金不足且无法按时补足时，客户可通过上述系统，在T+2日下午4:30前，根据需要调整中签新股缴款顺序。但调整缴款顺序后，并不能避免放弃认购情形的出现。
- 中签后，账户资金不足未认购上新股会有什么影响？
投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴纳认购资金情形的，将被列入限制申购名单，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起的180日(含次日)内不得参与网上新股申购。
（1）情形定义：放弃认购情形以投资者为单位进行判断，"账户持有人名称"且"有效身份证明文件号码"相同的，其使用名下任何一个证券账户参与新股申购并发生放弃认购情形的，均纳入该投资者放弃认购次数;不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
（2）计算时段：任意一次放弃认购发生时向前追溯连续12个月。
（3）数量计算：放弃认购的数量以实际不足资金为准，最小单位为1股，可以不为申购单位(深圳500，上海1000) 的整数倍。
（4）次数计算：放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股只数计算，次数不清零;多只新股同日申购情况下，若出现放弃认购多只新股的，按多次放弃认购计算;沪深两市场的放弃认购次数分别计算，不合并。
- 接收中签提醒短信的手机号码如何修改？
中签短信发送到中签账户登记的手机号，如：普通账户中签，发送到普通账户的柜台手机号；信用账户中签，发送到信用账户的追保电话。
修改普通账户手机号：客户可通过交易系统-账户资料修改处，修改手机号码。(具体支持版本及菜单以系统实际显示为准)；修改信用账户手机号：即修改追保手机号，需通过95575人工或营业部进行修改。
- 信用账户有现金资产，为什么不能进行新股中签缴款？
请您检查一下账户是否有买担保品可用资金，无买担保品可用资金则无法缴款。
- 在信用账户的申购新股款被冻结后，会影响维持担保比例吗？
不会影响。因为维持担保比例公式是总资产除以总负债，客户现金只是冻结，不是记为0，总资产并没有减少，不会影响。后续客户现金资产划出信用账户，在信用账户证券市值中增加申购的新股的市值，因此也对维持担保比例影响也不大。
# 2 新股预约申购
新股预约申购是指在新股申购日及申购日之前，提前预约打新单。在新股申购日当天，系统自动按照预约设置的打新单提交打新申购委托。新股发行要素未确定之前，暂无法进行预约申购，您可以在发行要素确定公布后再预约，或可以在申购日当天手动申购。
新股预约申购入口在【交易】-【打新】-【新股预约申购】。
# 2.1 预约申购新股
预约申购新股操作流程如下：
①当天可预约新股，在【可预约】列表查看。左侧可以查看可用金额、应缴金额、申购额度、当日中签状态；
②登录交易账号，选择用普通账户或信用账户进行预约申购，点击【一键预约】按钮，首次使用需签署打新协议；
③勾选需要预约的新股，选择股东账户、申购数量，点【预约】进入下一步；
最大可申购额度是指在提交申购委托时，将根据新股申购上限及您的市值配售额度两者之间取最小值，自动计算可申购数量，实际申购数量以申购日当天额度为准。如当前预约时客户市值配额额度未确定，会根据已知的最优申购额度取值。
④设置预约申购的时间，点【确定】进入下一步；
⑤对当前预约信息进行确认，点【确定】进入下一步；
⑥预约确认后，返回预约结果；
⑦通过底部列表【待触发】、【已触发】、【已失效】查看预约打新结果。
# 2.2 修改新股预约申购
待触发的打新单，可进行修改。点击【修改】按钮，在弹出的预约申购窗口进行修改。
# 2.3 删除新股预约申购
待触发的打新单，可进行删除。点击【删除】按钮，在弹出的预约申购窗口进行删除，删除后的打新单将不会继续申购打新。
# 2.4 重新预约新股申购
在【已触发】列表，今日已触发提交申购的预约打新单，打新单为"申购失败"的状态，在今日14：30分前，可进行重新预约。点击【重新预约】按钮，在弹出的预约申购窗口进行重新预约。
# 3新债申购
新债申购入口在【交易】-【打新】-【新债申购】。
# 3.1 申购今日新债
新债申购流程如下：
①当天可申购新债，在【今日新债】列表查看。左侧可以查看应缴金额、可用金额、当日中签状态；
②登录交易账号，选择用普通账户或信用账户申购今日新债，点击【普通账户申购】/【信用账户申购】按钮；
③勾选需要申购的新债，选择股东账户、申购数量，点【申购】进入下一步；
在申购委托时，根据债券申购上限予以填写申购，上海和深圳的申购上限都是10000张，同时支持用户自定义填报下单。
④对当前申购信息进行确认，点【确定】进入下一步；
⑤申购确认后，返回申购结果；
⑥今日申购记录通过【今日申购记录】查询。
# 3.2 新债中签提示
登录交易账号后，新债中签会在以下入口提示：
①打开广发操盘手，当日新债中签会有弹窗提示；
②【交易】-【打新】-【新债申购】，提示中签缴款；
③【交易】-【打新】-【新债申购】-【今日中签查询】查看今日中签新债。
# 3.3 新债相关查询
3.3.1 今日申购记录
【交易】-【打新】-【新债申购】-【今日申购记录】，查看今日申购记录。
3.3.2 历史申购记录
【交易】-【打新】-【新债申购】-【历史申购记录】，查看历史申购记录。
3.3.3 今日中签查询
【交易】-【打新】-【新债申购】-【今日中签查询】，查看今日中签查询记录。
3.3.4 历史中签查询
【交易】-【打新】-【新债申购】-【历史中签查询】，查看历史中签查询记录。
3.3.5 中签资金临时解冻
【交易】-【打新】-【新债申购】-【中签资金临时解冻】，跳转到中签资金临时解冻菜单，对新债中签资金临时解冻。
3.3.6 最新上市新债
【交易】-【打新】-【新债申购】-【最新上市】，查看最新上市新债。
3.3.7 即将申购
【交易】-【打新】-【新债申购】-【即将申购】，查看即将申购新债。
# 3.4 新债申购常见问题解答
问：什么是可转债？
答：可转债是债券的一种，可以转换为债券发行公司的股票，通常具有较低的票面利率。本质.上讲，可转换债券是在发行公司债券的基础上，附加了一份期权，允许购买人在规定的时间范围内将其购买的债券转换成指定公司的股票。
问：可转债申购需要什么条件?
答：账户：沪市可转债需要开立沪市证券账户；深市可转债需要开立深市证券账户；
资金：投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金，不挂钩市值，中签后应确保其资金账户在T+2 日日终有足额认购资金。
问：可转债网上申购单位是多少?
答：网上申购最小单位为1手即10张（1000元），申购数量应当为1手或1手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限，如超过则该笔申购无效。
问：可转债网上申购可以使用几个证券账户?
答：沪市明确规定：投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的"账户持有人名称""有效身份证明文件号码"均相同。
问：可转债申购配售的缴款时间?
答：配售：原股东参与优先配售的部分，应当在配售当日（T日）缴付足额资金。
申购：投资者有申购的权利，同时也有中签后缴款的义务。原股东及社会公众投资者参与优先配售后的余额部分网上申购时无需缴付申购资金，但须确保在中签缴款日（T+2日）有足额认购资金。
问：可转债申购中签后能够放弃吗，放弃后有什么后果？
答：投资者中签后应确保其资金账户日终（T+2日）有足额认购资金，请您注意在缴款日（T+2日）16:00前须确保中签账户资金足额，否则不足部分视为放弃认购。若投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自中国结算收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、可转债与可交换债的次数合并计算。
问：原股东参与优先配售还可以进行申购吗?
答：可以。原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额的申购。
# 4 新债预约申购
新债预约申购是指在新债申购日及申购日之前，提前预约打新单。在新债申购日当天，系统自动按照预约设置的打新单提交打新申购委托。新债发行要素未确定之前，暂无法进行预约申购，您可以在发行要素确定公布后再预约，或可以在申购日当天手动申购。
新债预约申购入口在【交易】-【打新】-【新债预约申购】。
# 4.1 预约申购新债
预约申购新债操作流程如下：
①当天可预约新债，在【可预约】列表查看。左侧可以查看可用金额、应缴金额、当日中签状态；
②登录交易账号，选择用普通账户或信用账户进行预约申购，点击【一键预约】按钮，首次使用需签署打新协议；
③勾选需要预约的新债，选择股东账户、申购数量，点【预约】进入下一步；
④设置预约申购的时间，点【确定】进入下一步；
⑤对当前预约信息进行确认，点【确定】进入下一步；
⑥预约确认后，返回预约结果。
⑦通过底部列表【待触发】、【已触发】、【已失效】查看预约打新债结果。
# 4.2 修改预约申购新债
待触发的打新单，可进行修改。点击【修改】按钮，在弹出的预约申购窗口进行修改。
# 4.3 删除预约申购新债
待触发的打新单，可进行删除。点击【删除】按钮，在弹出的预约申购窗口进行删除，删除后的打新单将不会继续申购打新。
# 4.4 重新预约申购新债
在【已触发】列表，今日已触发提交申购的预约打新单，打新单为"申购失败"的状态，在今日14：30分前，可进行重新预约。点击【重新预约】按钮，在弹出的预约申购窗口进行重新预约。
